Судебная почерковедческая экспертиза: учеб. пособие / И. Н. Подволоцкий. 2017. 272 с.
В любом виде судопроизводства судебная почерковедческая экспертиза традиционно является одним из наиболее часто назначаемых видов экспертиз. Необходимость ее производства связана с оспариванием рукописных документов, фиксирующих договорные отношения и содержащих долговые расписки и подписи. Востребованность почерковедческой экспертизы со стороны участников процесса влечет интерес к ее теоретическим основам, возможностям решения актуальных вопросов тактики отбора образцов почерка и специфики использования результатов экспертизы в ходе отстаивания своих интересов.
В пособии обобщены теоретические материалы и упорядочены практические рекомендации, необходимые для освоения методики производства исследования и технологии составления заключения по распространенным видам объектов почерковедческой экспертизы.
Опт. цена: 599,90 р. 648390.01.01
Содержание
Введение 7
Часть 1. Организационно-методический раздел 12
1. Требования к уровню освоения содержания курса 12
2. Виды используемых дидактических единиц 14
3. Тематический план дисциплины 19
Часть 2. Содержание дисциплины 25
Тема 1. Теоретические основы почерковедческой экспертизы 25
Тема 2. Система идентификационных признаков почерка 38
Тема 3. Заключение эксперта по результатам судебно-почерковедческих исследований 47
Тема 4. Процессуальное оформление назначения и производства почерковедческих экспертиз 64
Тема 5. Идентификация исполнителя рукописного текста по почерку 76
Тема 6. Идентификационные исследования цифрового письма 100
Тема 7. Исследование текстов малого объема и кратких записей 107
Тема 8. Идентификационные исследования подписей 113
Тема 9. Исследование подписей, выполненных под влиянием сбивающих факторов 126
Тема 10. Особенности исследования копий рукописных объектов 136
Тема 11. Исследование текстов, выполненных с подражанием печатным шрифтам 147
Тема 12. Исследование текстов, выполненных с переменой привычной пишущей руки 154
Тема 13. Общие положения судебно-почерковедческих диагностических исследований 164
Тема 14. Исследование по установлению пола исполнителя рукописного текста 174
Тема 15. Диагностика необычного выполнения рукописей, не связанного с намеренным изменением почерка 179
Тема 16. Исследование текстов, выполненных намеренно измененным скорописным почерком 188
Тема 17. Исследование множественных рукописных объектов 195
Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины 204
Приложения
1. Пример оформления заключения эксперта по рукописи с положительным выводом 207
2. Пример оформления заключения эксперта по рукописи с отрицательным выводом 215
3. Пример оформления заключения эксперта по краткой записи с положительным выводом 219
4. Пример оформления заключения эксперта по подписи с положительным выводом 229
5. Пример оформления заключения эксперта по подписи, выполненной с подражанием 238
6. Пример оформления заключения эксперта по рукописи, выполненной с подражанием печатному шрифту 247
7. Пример оформления заключения эксперта по рукописи, выполненной с переменой привычной пишущей руки 259
Предисловие
Почерковедческая экспертиза, назначаемая в связи с разбирательством по гражданским и арбитражным спорам, а также по уголовным делам, подчас является тем необходимым основанием, без которого невозможно вынести справедливое и обоснованное судебное решение.
Содержанием почерковедческой экспертизы охватывается исследование рукописных реализаций (текстов, записей, подписей) компетентным в области судебного почерковедения специалистом в соответствии с процессуальным законодательством и методическими рекомендациями в целях установления фактов, интересующих следственные и судебные органы. Выводы эксперта принимают облик доказательства как ответ на решение вопросов идентификационного и диагностического характера, входящих в область компетенции эксперта данной квалификации.
Проведение почерковедческой экспертизы чаще всего назначается по следующим категориям дел:
о признании недействительными завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;
о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);
о признании недействительным договора передачи жилья в собственность;
о признании недействительным договора (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);
по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);
при обжаловании действий должностных лиц (подписи под протоколом об административном правонарушении);
о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества;
о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.
Под руководством Е. Р. Россинской сформулирован развернутый перечень вопросов, ставящихся на разрешение почерковедческой экспертизы идентификационного и диагностического характера, изложенный в учебном пособии «Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе».
Реалиями сегодняшнего дня являются арбитражные споры между налоговыми органами и коммерческими структурами в связи с упрощением документооборота за счет отказа от удостоверения документов печатными формами и возможности использования вместо печатей факсимиле. Вследствие подобных нововведений сотрудники налоговых органов стали обращать внимание на качество выполнения личных подписей, что сказалось на увеличении подозрений в выполнении подписей неуполномоченными лицами.
Возможности по решению диагностических и идентификационных задач ограничены пределами компетенции эксперта в рамках, в которых ему и ставятся соответствующие вопросы. Например, приступая к исследованию подписей, эксперт должен учитывать возможность исполнения их с использованием технических средств (приемов). Если еще недавно популярным способом технической подделки подписи являлась обводка подписи по вдавленным штрихам, то на современном этапе развития технических средств подпись выполняется с использованием периферийного устройства для компьютера (принтера).
Расширение компетенции эксперта-почерковеда важно в связи с развитием технических средств и способов подделки подписей. Так, наименее распознаваемым в настоящее время является способ воспроизведения подписи с помощью графопостроителя плоттера (технически подпись выполняется ручным пишущим прибором и только по малозаметным признакам отличается от подлинной).
Составной частью предмета почерковедческой экспертизы является определение специфики объекта исследования, который может пониматься как в широком, так и в узком смыслах. В широком смысле объектами экспертизы являются материалы гражданского или арбитражного дела, относящиеся к предмету ее исследования. В узком смысле объектами экспертизы являются рукописные реализации (подписи, записи, тексты).
Дифференциация предмета судебной почерковедческой экспертизы от иных видов исследований, устанавливающих значимые для судебных органов факты или обстоятельства, зависит от характера поставленных перед специалистом задач. Для целей почерковедческого исследования задачи подразделяются на идентификационные и диагностические.
К числу идентификационных задач относятся:
персональная идентификация почерка предполагаемого исполнителя спорной рукописи (подписи) при наличии образцов его почерка (подписи);
персональная идентификация почерка (подписей) в нескольких спорных документах без представления образцов почерка (подписи) проверяемого лица.
К числу диагностических задач относятся:
определение условий (обстоятельств) выполнения рукописей;
установление состояний (некоторых свойств) исполнителя рукописи.
Технология почерковедческой экспертизы строится с учетом возможностей методов исследования: качественно-описательных (традиционных) или количественных (основанных на вероятностном моделировании). Базовыми для экспертизы являются традиционные методы исследования, обеспечивающие научную достоверность решения задач по идентификации исполнителя текстов большого и среднего объемов.
Количественные методы применяются реже из-за сложности их алгоритма. Наибольшая эффективность количественных методов проявляется в неоднозначных ситуациях, когда эксперт затрудняется сделать конкретный вывод.
Подготовка экспертов-почерковедов характеризуется максимальной профессиональной направленностью обучения, что позволяет сократить время вхождения выпускника института в должность.
Разработанные кафедрой судебных экспертиз Университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) методические материалы по дисциплине призваны аккумулировать опыт практической деятельности при преподавании дисциплины, что позволяет сформировать у выпускника комплекс специальных знаний, навыков и умений, необходимых для будущей профессиональной деятельности.
Дисциплина «Судебная почерковедческая экспертиза» представлена во многих учебных заведениях, специализирующихся в области судебной экспертизы. Преподавателями кафедры осуществляется постоянный обмен учебными материалами, к которым относятся учебные пособия, методические разработки проведения практических занятий, практикумы и проч.
Кафедрой реализуется компетентностный подход, направленный на решение проблем, связанных с обеспечением дисциплины комплектом учебной и учебно-методической литературы, совершенствованием материально-технического обеспечения дисциплины, рациональным использованием учебного времени, повышением квалификации преподавателей.
Совершенствование почерковедческих методик направлено на идентификацию исполнителей буквенных записей малого объема. Разрабатываемые на их основе методические рекомендации позволяют производить исследование кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. Экспертный подход основан на оценке структурно-геометрических характеристик элементов письменных знаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных подписей, исполненных с подражанием после предварительной тренировки.
На сегодняшний день наименее разработанным направлением судебного почерковедения является диагностика свойств личности по почерку, осуществляемая благодаря наличию психодинамического стереотипа, основанного на взаимодействии центров головного мозга и движений руки. В почерке, как и в ином виде навыков, отражаются свойства личности, в том числе изменения, происходящие с личностью на различных этапах ее развития, а также психологическое состояние в момент выполнения рукописи.
Необходимость диагностирования свойств личности исполнителя рукописи обусловливается объективной потребностью в установлении характеристик человека, свидетельствующих о мотивации его деятельности, правильном восприятии окружающей действительности, адекватности оценки своего поведения и поведения окружающих, а также выявлении психических отклонений человека и т. д.
Технология почерковедческого исследования строится на стадийной основе. На каждой стадии исследования решаются определенные задачи. Их дифференцируют на основные и промежуточные. Основной считается задача, направленная на получение результата по всему исследованию. Промежуточными принято считать внутристадийные задачи вспомогательного характера, обусловленные технологией исследования конкретных объектов. Нарушение принципов и требований технологии проведения исследования приводит к ошибкам в правильности оценки полученных результатов и, как следствие, неверному выводу эксперта.
В ходе учебных занятий отрабатывается детальная схема проведения экспертизы с учетом стадий и этапов ее выполнения. В подготовленных кафедрой судебных экспертиз Университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) макетах учебных экспертиз акцентировано внимание на особенности изучения объектов, анализе факторов, влияющих на изменение почерка, специфике оценки значимости идентификационных признаков. При выполнении учебных и контрольных экспертиз применяются компьютерно-программные средства реализации приемов и методов исследования.
Выполнение всех требований законодательства о судебной экспертной деятельности, соблюдение положений методики почерковедческого исследования являются залогом эффективности ее проведения. Полнота и всесторонность исследования зависят от объема знаний, полученных в ходе обучения, своевременной коррекции методик преподавания, расширяющих компетенцию эксперта-почерковеда.